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四川省非上市股份有限公司股權托管機構自律規范暫行辦法
來源:內江聯合產權交易所發布時間:2011-12-16

       為貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發[2006]99號文),四川省產權交易協會和相關股權托管機構制定了《四川省非上市股份有限公司股權托管機構自律規范暫行辦法》,現公布如下:

              四川省非上市股份有限公司股權托管機構自律規范暫行辦法

                              第一章 總則

    第一條 為了規范股權托管機構執業行為,加強股權托管機構自律,維護行業公平競爭秩序,提升行業形象和行業公信力,根據國家有關法律法規和主管部門的規定,制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱股權托管,是指經有關主管部門批準的第三方中介機構,接受股份有限公司的委托,為股份有限公司或其股東提供以下服務:(一)股權持有人股權賬戶的設立及管理;(二)公司股權的初始登記、變更登記、質押登記、凍結登記、信托登記、注銷登記;(三)公司股本的變動登記;(四)代理公司向其股東分紅派息或進行其它權益分配;(五)與上述業務有關的查證咨詢;(六)公司信息的公開披露;(七)其它可以依法提供的服務。

    第三條 股權托管執業機構和執業人員必須遵守國家法律法規的規定,恪守行業職業道德和獨立、客觀、公正的原則,勤勉盡責,謹慎執業,積極維護社會公眾利益,自覺接受政府相關部門的監督管理和社會監督。 

    第四條 股權托管機構應建立健全的內部管理制度和風險防范機制,加強從業人員的教育和管理,營造以人為本、有社會責任感、團結和諧的文化氛圍。

    第五條 股權托管機構應配合主管部門建立健全股份有限公司管理制度,遏制和打擊非法證券活動,維護正常的市場經濟秩序。

                              第二章 業務開展

    第六條 股權托管機構應在主管部門授權范圍內,嚴格按照《公司法》、《證券法》、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發[2006]99號文)等相關法律、法規、規范性文件的要求開展業務。

    第七條 股權托管機構開展業務應與相關當事各方簽署完整的書面協議。

    第八條 股權托管機構應妥善管理各類業務文件和檔案材料。

    第九條 股權托管機構應督促已托管股份有限公司依法及時、真實、完整地披露相關信息,并建立信息披露渠道、設立專門機構、安排專門人員負責信息披露工作。

    第十條 非上市股份有限公司擅自公開發行或變相公開發行股票的,或非上市股份有限公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票的,股權托管機構不得為其辦理登記手續,并應將相關情況及時報告主管部門。

    第十一條 股權托管機構應自覺維護行業秩序,不得有違反市場公平競爭、破壞行業正常秩序的行為。

    第十二條 股權托管機構不得故意泄露客戶商業秘密,或利用其為自己或他人謀取不正當利益。

    第十三條 股權托管機構應定期將工作情況向主管部門報告,并按主管部門的要求開展相關工作。

                              第三章 自律和管理

     第十四條 四川省產權交易協會組織省內股權托管機構成立股權托管機構自律委員會,主要負責以下事宜:

  (一)組織實施、解釋修訂本辦法;

  (二)督促、檢查并向主管部門通報本辦法的實施情況;

  (三)對違反本辦法的股權托管機構和相關人員進行內部或公開譴責。

    (四) 建立信息溝通機制,組織托管機構交流相關信息;

    (五)制定統一的股權托管業務的格式文書,以規范各機構的經營行為和秩序。

                              第四章 附則

     第十五條 本辦法經股權托管行業管理委員會通過后生效。

    第十六條 本辦法自公布之日起施行。

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